Новости

Jul 24, 2024

Округ Массачусетс

BOSTON – The founder and operator of a Swiss asset management firm was sentenced today in federal court in Boston for his role in a massive global securities fraud scheme that generated over $150

БОСТОН – Основатель и оператор швейцарской фирмы по управлению активами был приговорен сегодня федеральным судом Бостона за участие в масштабной глобальной схеме мошенничества с ценными бумагами, которая принесла более 150 миллионов долларов незаконных доходов.

53-летний Роджер Нокс был приговорен судьей окружного суда США Натаниэлем М. Гортоном к 36 месяцам тюремного заключения. Ноксу также было приказано выплатить конфискацию в размере 10 909 709 долларов США и возмещение ущерба в сумме, которая будет определена позднее. В январе 2020 года Нокс признал себя виновным в мошенничестве с ценными бумагами и сговоре с целью мошенничества с ценными бумагами.

«Незаконные схемы «накачки и сброса» создают финансовые трудности для бесчисленного количества невинных инвесторов и подрывают целостность наших рынков капитала. В течение как минимум шести лет г-н Нокс помогал реализовать ошеломляющую схему мошенничества с ценными бумагами, которая принесла более 150 миллионов долларов незаконной прибыли, 5 миллионов долларов из которых оказались в собственном кармане г-на Нокса», - заявил исполняющий обязанности прокурора США Джошуа С. Леви. «Вместе с нашими федеральными партнерами, включая ФБР и Комиссию по ценным бумагам и биржам, наш офис стремится выявлять мошенников, таких как г-н Нокс, и привлекать их к ответственности».

«Роджер Нокс был важным участником масштабной глобальной схемы мошенничества с ценными бумагами, которая принесла более 150 миллионов долларов незаконных доходов. Хотя сегодняшний приговор не может компенсировать значительный финансовый и эмоциональный вред, который он и другие нанесли своим ничего не подозревающим жертвам, он посылает сигнал тем, кто, возможно, хочет получить прибыль от подобных схем — подумайте дважды, потому что штрафы, с которыми вы столкнетесь, суровы. — сказала Джоди Коэн, специальный агент, отвечающий за Бостонское отделение Федерального бюро расследований. «Манипуляторы рынка должны знать, что ФБР имеет проверенный опыт искоренения мошенников, которые незаконно изменяют правила игры против честных инвесторов и подрывают доверие к нашим рынкам».

Нокс вместе с другими управлял базирующейся в Швейцарии фирмой по управлению активами под названием Silverton, позже переименованной в Wintercap. Благодаря этому бизнесу Нокс помог облегчить схемы «накачки и сброса», продав огромное количество ценных бумаг с микрокапитализацией от имени нераскрытых контрольных групп, которые тайно владели акциями через номинальных компаний, формально принадлежащих третьим лицам. Акции, как правило, держались номинальными держателями пакетами менее 5% от общего количества акций эмитента, находящихся в обращении, во избежание обязательств по раскрытию информации и ограничений продажи, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах. Чтобы создать спрос инвесторов на акции, нераскрытые контрольные группы одновременно организовали рекламные кампании по искусственному завышению цены и объема торгов акциями. Затем Нокс направил доходы от «накачки и сброса» — на общую сумму более 137 миллионов долларов всего за период с 2016 по 2018 год — сообщникам в Соединенных Штатах и ​​по всему миру через сложную систему денежных переводов, которая скрывала источник и природу средств. .

Примеры ценных бумаг, которые торговались через фирму Нокса в рамках «накачки и сброса», включали: Environmental Packaging Technologies, Inc. (EPTI), которую Нокс торговал для контрольной группы, включающей Морри Тобина, Милана Пателя и Мэтью Ледвина, и в результате получил примерно 1,5 доллара. миллионов незаконных доходов; Garmatex Holdings, Ltd. (GRMX) и OneLife Technologies Corp. (OLMM), которые Нокс обменял на контрольную группу, предположительно включающую Луиса Каррильо, и что привело к получению примерно 5 миллионов долларов незаконных доходов каждая; и Vitality Biopharma, Inc. (VBIO) (ранее известная как Stevia First Corp.), которую Нокс обменял на контрольную группу, предположительно включающую Майка Вельдхуса, и заработал более 17 миллионов долларов незаконных доходов.

Соединенные Штаты уже получили и конфисковали около 9 миллионов долларов США из суммы конфискации, причитающейся от Нокса, а также многочисленных ценных бумаг с банковских и брокерских счетов, расположенных в США, Канаде, Мальте, Маврикии, Объединенных Арабских Эмиратах и ​​Соединенном Королевстве. . Сегодня Окружной суд также постановил конфисковать несколько банковских счетов, расположенных в Швейцарии.